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富邦綜合證券股份有限公司
受託辦理定期定額以股息再投資買進外國有價證券業務-客戶投資標的約定書
受託辦理定期定額以股息再投資買進外國有價證券業務-客戶投資標的約定書
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本約定書依本公司「受託辦理定期定額買賣外國有價證券契約書」（下稱契約書）第二條辦理，並視為該契約書內容之一部分，甲方委託乙方以股息再投資形式買進之外國有價證券，應以原投資標的為限。
- 本約定書視為雙方契約書內容之一部分。
- 本約定書內容嗣後有變動修正之需求，甲乙雙方同意另行以書面或電子媒體簽訂之。
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商品交易規則
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名詞定義：
- 配息日：係指配息實際入甲方銀行交割帳戶之日期。
- 股息再投資買進日：係指配息日次一營業日。
- 圈存日：係指股息再投資買進日當天。
- 營業日：台灣週一到週五且非美國假日。
- 甲方約定以股息再投資形式買進標的為原投資標的，如單一標的有多筆定期定額約定書，一旦選擇股息再投資，則所有該標的配息皆須再投入買進該檔標的。
- 甲方須於配息日前一營業日下午5點前完成股息再投資的申請／刪除，如遇系統當機，請依公告致電交易室進行人工終止委託。
- 甲方同意股息再投資買進日即為投資標的之委託交易日。
茲就商品交易規則第一、三、四條提供範例說明如後：若股息入帳日為12/9週一，則最後申請/刪除須於12/6週五下午5點前完成，乙方將於12/10週二的早上進行圈存，並於12/10週二晚上美股開盤後執行買進。 - 甲方證券款項之銀行交割帳戶於股息再投資買進日應有足夠之金額(含股息再投資金額及證券交易手續費)，若於股息再投資買進日，甲方之銀行交割帳戶未有足夠金額供圈存，則當日之股息再投資買進約定將全數自動取消。範例說明：甲方有A、B、C三檔標的皆於12/12以股息再投資方式買進，但銀行帳戶餘額不足三檔標的加總之扣款金額，則A、B、C三檔標的之股息再投資買進約定皆自動取消。
- 若配息日次日非美股市場交易日，以致該筆交易指示無法執行時，該筆再投資交易順延至次一交易日辦理。
- 如投資標的變更股票代號，該筆股息再投資約定將自動失效，甲方則需重新申請股息再投資約定。
- 如投資標的變更股票代號，該筆股息再投資約定將自動失效，甲方則需重新申請股息再投資約定。
- 甲方股息再投資之買進委託，應依甲方指示為依據，不受扣款失敗次數影響。
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甲方股息再投資之買進委託，應依甲方指示為依據，不受扣款失敗次數影響。
- 申購單一美國有價證券最低0.01美元(以0.01美元為級距)，申購金額依據所約定標的股息實際入帳金額，單筆申購委託最高金額為35萬美元或新台幣1,000萬元。
- 由於投資金額會面臨除不盡的問題，甲方將分配碎股到小數點第五位，第六位無條件捨去。範例:如投資者以股息再投資購買50美元的股票，當天價格為$103.61美元，能購買的股數為0.482579股，申請人實際拿到0.48257股的股票。
- 由於股息再投資買進之股數會面臨碎股除不盡的問題，乙方將比照一般定期定額交易辦理，將多餘的碎股分配給該標的整體申購權重最大的客戶，其次是若發生客戶權重相同時，則優先分配給最早約定股息再投資的客戶。
- 甲方原開立之複委託交易帳戶若美股交易約定以原幣交割，則美股定期定額的股息再投資須以原幣交割，甲方同意乙方以原約定之台北富邦銀行外幣交割帳戶扣款。亦即獲得美金配息後，由乙方圈存該股息之美金款項，以利購入碎股。
- 甲方原開立之複委託交易帳戶若美股交易約定以台幣交割，則美股定期定額的股息再投資須以台幣交割，甲方並同意乙方以原約定之台北富邦銀行或連線商業銀行台幣交割帳戶扣款。亦即獲得台幣配息後，由乙方圈存該股息之台幣款項，並進行換匯，以利購入碎股。
- 外國定期定額之股息再投資委託買進時間為該市場開盤時間，買進成交價格為乙方以交易日當日定期定額(包含股息再投資部位)之全部成交數量及成交金額之加權平均價格。甲方不得以當日交易市場更佳之成交價格為由，而不以加權平均價格為成交價格。若系統因不可抗力因素如市場觸發熔斷、颱風天等天災人禍，導致買進委託單無法正常委託至市場，乙方得於次一營業日執行甲方原買進委託。
- 甲方指定之標的如因公司活動(Corporate Action)而暫停交易或該標的上市地的政府頒布禁止交易的行政命令之情況，將暫停當日定期定額交易。
- 甲方委託乙方以股息再投資買進有價證券時，乙方不擔保甲方委託投資標的一定成交，若於乙方依約定下單當日無法順利成交時，甲方同意乙方於扣除必要成本後，無息返還甲方未成交之原始金額及手續費。
- 若乙方接受不同委託人委託股息再投資於同日買進之相同投資標的無法全數成交時，甲方之成交數量將視同一日不同委託人委託金額之比例，按乙方當日成交之數量中分配計算，乙方於扣除必要成本後返還甲方未成交部分之金額及手續費。
- 手續費：透過股息再投資申購之手續費率為0.2%，比照定期定額的申購手續費率。手續費內含於配息金額，因此甲方收到之股息再投資買進之股數，係以配息金額扣除手續費後之淨額，所買進之股數。如單一標的之配息金額乘上手續費率後之實際手續費金額少於0.01美元，則該標的當次之股息再投資免收手續費。如有當期行銷活動，則以行銷活動為主。甲方進行定期定額庫存（包含股息再投資買進之庫存部位）贖回賣出，手續費則比照複委託手續費率收取。範例說明：若單一標的收到之配息金額為0.05美元，乘上手續費率0.2%後，手續費為0.0001美元，少於0.01美元，則該次該筆交易免收手續費。
- 若甲方以股息再投資買進後，如遇複受託金融機構、保管機構或發行公司調整金額、條件等，甲方同意乙方得自委託人（甲方）之銀行交割帳戶扣回溢付款項，包含但不限於：因複受託金融機構、保管機構或發行公司調整股息預扣稅款金額而向委託人收回等情形。
- 其餘未盡事宜，則依據「受託辦理定期定額買賣外國有價證券交易申請書」和「受託辦理定期定額買進外國有價證券業務客戶投資標的約定書」之條款辦理。
- 美國定期定額以股息再投資買進外國有價證券相關訊息(包含富邦證券選定之外國證券交易市場、標的範圍及申請人應負擔的費用等)請參考富邦證券官網資訊（網址：https://www.fbs.com.tw/）。
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名詞定義：
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